Dịch vụ đầu tư
Công ty chứng khoán
Ai cần giấy phép? Giấy phép công ty chứng khoán (OCP) cần cho hầu hết dịch vụ đầu tư, gồm nhận, chuyển lệnh công cụ đầu tư, thực hiện lệnh cho khách hàng, tự doanh, quản lý tài sản khách hàng (wealth management) và tư vấn đầu tư.
Trung gian đầu tư
Ai cần giấy phép? Người cung cấp dịch vụ nhận, chuyển lệnh hoặc tư vấn đầu tư liên quan trái phiếu có bản cáo bạch hoặc chứng khoán đầu tư tập thể.