Công ty đầu tư

Ai cần giấy phép?

Cần giấy phép hoạt động công ty đầu tư để:

• quản lý, hoặc
• thực hiện quản trị hành chính

quỹ đầu tư hoặc quỹ nước ngoài.

Phân loại công ty đầu tư:

• theo tài sản quản lý:
  • không được vượt ngưỡng: tài sản quỹ không vượt 100 triệu EUR, hoặc 500 triệu EUR nếu không dùng đòn bẩy và không được chi trả cho nhà đầu tư trước 5 năm kể từ huy động, và
  • được vượt ngưỡng, hoặc
• theo loại quỹ:
  • được quản lý quỹ tiêu chuẩn và đặc biệt, và
  • chỉ được quản lý quỹ nhà đầu tư đủ điều kiện (FKI).

Thực tế phổ biến là quản lý và quản trị FKI theo hình thức SICAV.

Đơn vị có giấy phép ČNB gồm REICO, Conseq và Avant.

Vì sao chọn công ty luật chúng tôi?

• Đã xin hàng chục giấy phép hoặc đăng ký ČNB về dịch vụ tài chính.
• Xử lý giấy phép ČNB hằng ngày.
• Liên hệ chặt với nhân viên ČNB, hiểu chi tiết quy trình, cả quy tắc bất thành văn và thông lệ.
• Dẫn dắt khách hàng hiệu quả qua toàn bộ thủ tục ČNB.
• Sau đó cung cấp toàn diện Compliance, AML, quản lý rủi ro (đặc biệt rủi ro hoạt động), kiểm toán nội bộ, báo cáo ČNB và kế toán.

Hợp tác trong thủ tục cấp phép thế nào?

• Chỉ định quản lý dự án dẫn dắt Quý khách qua toàn bộ thủ tục ČNB.
• Chuẩn bị trọn bộ hồ sơ xin giấy phép và mọi phụ lục.
• Lập kế hoạch kinh doanh kèm dự báo tài chính, tính an toàn vốn, bộ quy chế nội bộ đầy đủ, gồm chống rửa tiền và tài trợ khủng bố (AML/CFT).
• Cung cấp thuê ngoài tuân thủ, quản lý rủi ro và kiểm toán nội bộ.

Xin giấy phép mất bao lâu?

• Chuẩn bị hồ sơ đầy đủ mất 1–2 tháng.
• Thủ tục tại ČNB thường mất 3–6 tháng.

Cần gì từ Quý khách?

• Tài liệu kế hoạch kinh doanh: loại quỹ đầu tư dự kiến quản lý, nhóm khách hàng mục tiêu, chỉ số tài chính cơ bản của dự án.
• Thông tin người quản lý, người có phần tham gia đủ điều kiện đến chủ sở hữu cuối cùng.
• Chứng minh nguồn gốc vốn ban đầu 50 000 hoặc 125 000 EUR.

Chi phí xin giấy phép?

Giá phụ thuộc độ phức tạp và phạm vi dự kiến. Sau tư vấn ban đầu, chúng tôi chuẩn bị đề xuất bằng văn bản phù hợp riêng.

Khách hàng tiêu biểu

Đầu mối liên hệ chính

Zuzana Stuchlíková

Maxim Obuchov