Giấy phép ČNB

Các lĩnh vực xin giấy phép ČNB

Tín dụng tiêu dùng

• Nhà cung cấp tín dụng tiêu dùng phi ngân hàng

Dịch vụ đầu tư

• Trung gian đầu tư
• Công ty chứng khoán

Dịch vụ thanh toán và tiền điện tử

• Tổ chức thanh toán
• Nhà cung cấp dịch vụ thanh toán quy mô nhỏ
• Nhà phát hành tiền điện tử quy mô nhỏ
• Tổ chức tiền điện tử
• Nhà cung cấp thông tin tài khoản thanh toán

Hoạt động đổi tiền

• Cơ sở đổi tiền

Tiền mã hóa – MiCA

• Nhà cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa (CASP) theo MiCA
• Nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo
• Nhà phát hành stablecoin – token tiền điện tử (EMT) theo MiCA
• Nhà phát hành stablecoin – token tham chiếu tài sản (ART) theo MiCA
• Phát hành tài sản mã hóa – ICO – sách trắng

Gọi vốn cộng đồng

• Nhà cung cấp dịch vụ gọi vốn cộng đồng (crowdfunding)

Quỹ đầu tư

• Công ty đầu tư
• Quỹ nhà đầu tư đủ điều kiện
• Chủ thể vốn mạo hiểm, trước đây là quỹ thay thế hoặc quỹ nhỏ theo Điều 15 ZISIF
• Chào bán công khai quỹ đầu tư nước ngoài tại Séc

Trái phiếu

• Phát hành trái phiếu

Tài liệu cấp phép cho ČNB

Trong thủ tục, hợp tác chặt với khách hàng, chúng tôi thường chuẩn bị:

• Kế hoạch kinh doanh
• Hệ thống quản lý rủi ro, gồm an toàn vốn
• Hệ thống kiểm soát nội bộ
• Biện pháp chống rửa tiền và tài trợ khủng bố (AML/CFT)

Dịch vụ toàn diện sau khi có giấy phép ČNB

Sau khi có giấy phép, chúng tôi cung cấp:

• Mẫu hợp đồng, đặc biệt điều kiện giao dịch chung và tài liệu hợp đồng khách hàng
• Quy chế nội bộ
• Compliance
• Biện pháp chống rửa tiền và tài trợ khủng bố (AML/CFT)
• Quản lý rủi ro (đặc biệt rủi ro hoạt động)
• Kiểm toán nội bộ

Cùng chuyên gia thuế và kế toán, chúng tôi còn bảo đảm:

• Kế toán, gồm kế toán tổ chức tài chính theo Nghị định số 501/2002 Sb.
• Báo cáo, nộp thông tin và bảng biểu cho ČNB

Luật tài chính. Thị trường vốn

Luật sư của Stuchlíková & Partners có kinh nghiệm phong phú về luật tài chính, ngân hàng và thị trường vốn.

Chúng tôi đã tư vấn cho ngân hàng trong và ngoài nước, quỹ đầu tư tập thể, quỹ hưu trí, công ty bảo hiểm, công ty chứng khoán, tổ chức phát hành chứng khoán và tổ chức tài chính khác.

Ngân hàng

Dịch vụ ngân hàng của Stuchlíková & Partners gồm:

• cấu trúc tài trợ, tín dụng và khoản vay, soạn thảo và đàm phán Term Sheet, hợp đồng ủy nhiệm
• soạn thảo và đàm phán tài liệu tín dụng, bảo đảm cho mọi loại vay, gồm tài trợ mua lại, xuất khẩu và hợp vốn
• tái tài trợ nợ hiện có, giải tỏa bảo đảm hiện tại
• thẩm định pháp lý (due diligence) cho chủ nợ và bên vay
• chuẩn bị sản phẩm ngân hàng doanh nghiệp và tiêu dùng (vay, ký quỹ và đầu tư)

Đầu tư tập thể

Luật sư có kinh nghiệm phong phú về đầu tư tập thể:

• thành lập quỹ đầu tư tập thể và chuẩn bị tài liệu doanh nghiệp cần thiết
• hình thành cấu trúc sở hữu công ty, quỹ cho mục đích tài trợ và thuế
• chuẩn bị, đàm phán hợp đồng ngân hàng đầu mối, lưu ký, quản lý và phân phối
• đại diện trong thủ tục của Ngân hàng Quốc gia Séc

Quản lý thị trường vốn

Về quản lý thị trường vốn, Stuchlíková & Partners cung cấp:

• bảng câu hỏi về các vấn đề quản lý thị trường vốn
• kiểm tra tài liệu marketing, hướng dẫn bán hàng tuân thủ yêu cầu quản lý
• chào bán công khai hoặc riêng lẻ chứng khoán và công cụ tài chính khác
• tư vấn giao dịch phái sinh, sản phẩm tài chính cấu trúc
• đại diện trước Ngân hàng Quốc gia Séc và Bộ Tài chính
• triển khai yêu cầu quản lý mới vào quy trình nội bộ tổ chức tài chính (MiFID)
• chào mua bắt buộc, quyền mua lại cổ phần của cổ đông chi phối (squeeze-out)
• niêm yết hoặc hủy giao dịch công cụ đầu tư
• quy tắc ngăn ngừa thao túng thị trường vốn (giao dịch nội gián)