Giấy phép công ty cung cấp dịch vụ đầu tư: chúng tôi đại diện cho hai đơn vị xin cấp phép tại ČNB

Hiện chúng tôi đang đại diện cho hai đơn vị xin giấy phép công ty cung cấp dịch vụ đầu tư tại Ngân hàng Quốc gia Séc (ČNB).

Thủ tục cấp giấy phép công ty cung cấp dịch vụ đầu tư (tiếng Séc: obchodník s cennými papíry) là một trong những thủ tục đồ sộ nhất trước ČNB. Hồ sơ dài hàng trăm trang và ČNB hỏi về mọi thứ: ai sở hữu công ty, ai điều hành, công ty kiếm tiền bằng cách nào, kiểm soát rủi ro ra sao, bảo vệ dữ liệu khách hàng thế nào và điều gì xảy ra khi hệ thống ngừng hoạt động. Hiện chúng tôi đang đồng thời thực hiện hai thủ tục như vậy.

Những gì chúng tôi chuẩn bị cho khách hàng: kế hoạch kinh doanh và dự báo tài chính, cơ cấu tổ chức, trọn bộ quy chế nội bộ theo MiFID (từ quy tắc ứng xử với khách hàng đến xung đột lợi ích), tài liệu về khả năng chống chịu hoạt động theo DORA, hệ thống nguyên tắc nội bộ theo AML, hồ sơ về người quản lý và người nắm giữ phần sở hữu đáng kể, bao gồm sơ yếu lý lịch và giấy tờ chứng minh lý lịch tư pháp trong sạch, giấy ủy quyền cho thủ tục, xác nhận không có tranh chấp tại tòa án hay thủ tục cưỡng chế thi hành án, và cuối cùng là chính đơn xin cấp phép cùng các phụ lục. Trong suốt quá trình giải quyết hồ sơ, chúng tôi làm việc với ČNB, trả lời các yêu cầu và bổ sung những gì cơ quan quản lý yêu cầu.

Sau khi giấy phép được cấp, chúng tôi còn cung cấp cho khách hàng dịch vụ pháp chế và đảm nhận các chức năng tuân thủ (compliance), kiểm toán nội bộ và AML.

Hãy liên hệ với chúng tôi qua info@stuchlikova.com.