Торговець цінними паперами

Ліцензія ČNB

Кому потрібна ліцензія?

Ліцензія торговця цінними паперами (OCP) потрібна для надання більшості інвестиційних послуг, включно з прийняттям і передаванням розпоряджень щодо інвестиційних інструментів, виконанням розпоряджень щодо інвестиційних інструментів за рахунок клієнта, торгівлею інвестиційними інструментами за власний рахунок, управлінням майном клієнта (wealth management) або інвестиційним консультуванням.

Розрізняють кілька категорій OCP:

OCP з повною ліцензією та можливістю приймати майно клієнтів (початковий капітал 730 000 EUR),
OCP з обмеженою ліцензією та можливістю приймати майно клієнтів (початковий капітал 125 000 EUR),
OCP без можливості приймати майно клієнтів (початковий капітал 50 000 EUR).

Власниками ліцензії ČNB для торговця цінними паперами (OCP) є, зокрема, WOOD & Company, Patria Finance або RSJ.

Наші рекомендації

Нашими клієнтами у сфері інвестиційних послуг є, зокрема, Max Invest або Moder Wealth Management.

Чому варто обрати нашу юридичну фірму?

Ми вже оформили десятки ліцензій або реєстрацій ČNB у сфері фінансових послуг.
Оформленням ліцензій ČNB ми займаємося щодня.
Ми підтримуємо тісні контакти зі співробітниками ČNB і детально знаємо ліцензійну процедуру, включно з неписаними правилами та усталеною практикою.
Ми ефективно проведемо клієнтів усією ліцензійною процедурою в ČNB.
Надалі забезпечимо комплексні послуги у сфері комплаєнсу, AML, управління ризиками (зокрема операційними ризиками), внутрішнього аудиту, звітності перед ČNB та ведення бухгалтерського обліку.

Як відбувається співпраця під час ліцензійної процедури?

Ми призначимо вам проєктного менеджера, який проведе вас усією ліцензійною процедурою в ČNB.
Повністю підготуємо заяву на отримання ліцензії та всі додатки.
Підготуємо, зокрема, бізнес-план разом із фінансовими прогнозами, розрахунок достатності капіталу та повний комплект внутрішніх положень, включно із заходами проти відмивання коштів (AML/CFT).
Забезпечимо аутсорсинг комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту.

Як довго триває отримання ліцензії?

Підготовка повної заяви на отримання ліцензії триває від 1 до 2 місяців.
Ліцензійна процедура в ČNB зазвичай триває від 3 до 6 місяців.

Що нам для цього знадобиться від вас?

Матеріали для підготовки бізнес-плану — інформація про заплановані послуги, цільову групу, основні фінансові показники проєкту.
Інформація про керівних осіб та про осіб із кваліфікованою участю аж до кінцевого бенефіціарного власника.
Підтвердження походження початкового капіталу в розмірі від 50 000 до 730 000 EUR.

Яка вартість оформлення ліцензії?

Вартість залежить від складності та запланованого обсягу ліцензії. Після вступної консультації ми підготуємо для вас письмову пропозицію, розроблену спеціально під ваші потреби.