Інвестиційна компанія

Ліцензія ČNB

Кому потрібна ліцензія?

Дозвіл на діяльність інвестиційної компанії потрібен для:

управління, або
здійснення адміністрування

інвестиційних фондів чи іноземних інвестиційних фондів.

Розрізняють кілька категорій інвестиційних компаній:

за розміром майна, яким вони управляють:
- без права перевищувати визначений ліміт, коли вартість майна в керованих фондах не може перевищувати суму, що відповідає 100 млн EUR або 500 млн EUR, якщо майно не залучене із застосуванням фінансового важеля і виплата майна інвесторам не може відбутися раніше ніж через 5 років після його акумулювання, та
- з правом перевищувати визначений ліміт, або
за типами фондів, якими вони управляють:
- з правом управляти стандартними та спеціальними фондами, та
- з правом управляти лише фондами кваліфікованих інвесторів (FKI).

На практиці ми найчастіше стикаємося з управлінням і адмініструванням фондів кваліфікованих інвесторів (FKI) у формі SICAV.

Власниками ліцензії ČNB для інвестиційної компанії є, зокрема, REICO, Conseq або Avant.

Чому варто обрати нашу юридичну фірму?

Ми вже оформили десятки ліцензій або реєстрацій ČNB у сфері фінансових послуг.
Оформленням ліцензій ČNB ми займаємося щодня.
Ми підтримуємо тісні контакти зі співробітниками ČNB і детально знаємо ліцензійну процедуру, включно з неписаними правилами та усталеною практикою.
Ми ефективно проведемо клієнтів усією ліцензійною процедурою в ČNB.
Надалі забезпечимо комплексні послуги у сфері комплаєнсу, AML, управління ризиками (зокрема операційними ризиками), внутрішнього аудиту, звітності перед ČNB та ведення бухгалтерського обліку.

Як відбувається співпраця під час ліцензійної процедури?

Ми призначимо вам проєктного менеджера, який проведе вас усією ліцензійною процедурою в ČNB.
Повністю підготуємо заяву на отримання ліцензії та всі додатки.
Підготуємо, зокрема, бізнес-план разом із фінансовими прогнозами, розрахунок достатності капіталу та повний комплект внутрішніх положень, включно із заходами проти відмивання коштів (AML/CFT).
Забезпечимо аутсорсинг комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту.

Як довго триває отримання ліцензії?

Підготовка повної заяви на отримання ліцензії триває від 1 до 2 місяців.
Ліцензійна процедура в ČNB зазвичай триває від 3 до 6 місяців.

Що нам для цього знадобиться від вас?

Матеріали для підготовки бізнес-плану — інформація про те, якими видами інвестиційних фондів ви хочете управляти, цільову групу, основні фінансові показники проєкту.
Інформація про керівних осіб та про осіб із кваліфікованою участю аж до кінцевого бенефіціарного власника.
Підтвердження походження початкового капіталу в розмірі 50 000 або 125 000 EUR.

Яка вартість оформлення ліцензії?

Вартість залежить від складності та запланованого обсягу ліцензії. Після вступної консультації ми підготуємо для вас письмову пропозицію, розроблену спеціально під ваші потреби.