Ліцензія інвестиційної фірми: представляємо двох заявників перед ČNB

Наразі ми представляємо двох заявників на отримання ліцензії інвестиційної фірми перед Чеським національним банком (ČNB).

Провадження щодо видачі ліцензії інвестиційної фірми належить до найбільш масштабних проваджень у ČNB. Заява налічує сотні сторінок, а ČNB цікавиться всім: хто володіє компанією, хто нею керує, як вона заробляє, як контролює ризики, як захищає дані клієнтів і що станеться, якщо системи вийдуть з ладу. Саме зараз ми паралельно ведемо два такі провадження.

Що ми готуємо для клієнтів: бізнес-план і фінансові прогнози, організаційну структуру, повний пакет внутрішніх нормативних документів відповідно до MiFID (від правил поводження з клієнтами до конфліктів інтересів), документацію щодо операційної стійкості відповідно до DORA, систему внутрішніх засад відповідно до вимог AML, матеріали щодо керівних осіб та осіб із кваліфікованою участю, зокрема резюме й документи про відсутність судимості, довіреності для провадження, підтвердження про відсутність судових спорів і виконавчих проваджень, і, нарешті, саму заяву та додатки до неї. Під час провадження ми спілкуємося з ČNB, відповідаємо на запити та надаємо додаткові матеріали, яких вимагає регулятор.

Після видачі ліцензії ми також забезпечуємо для клієнтів послуги юридичного відділу та виконання функцій комплаєнсу, внутрішнього аудиту та AML.

Напишіть нам на info@stuchlikova.com.