Альтернативный фонд в соотв. с § 15 ЗИКИФ

Альтернативный фонд (или также «мини-фонд») является одной из форм управления имуществом, сравнить которую можно с управлением инвестиционным фондом. Речь идет о своеобразном упрощенном режиме, позволяющем управлять фондом, который не является публичными и имеет меньший объем имущества.

Обязательная регистрация в ЧНБ

Управляющее лицо данного фонда в соотв. § 15 закона об инвестиционных компаниях и об инвестиционных фондах (ЗИКИФ) должно быть зарегистрировано в соответствующем списке Чешского национального банка (ЧНБ). Только после обязательной регистрации разрешается приступить к управлению.

Преимущество данной формы управления имуществом заключается в том, что к осуществлению данной деятельности не требуется специального разрешения ЧНБ, данная деятельность не подлежат его надзору, а все делопроизводство, связанное с данной формой управления, гораздо упрощается. Да и весь процесс регистрации субъекта в регистр ЧНБ не является затратным.

Размер инвестиций в альтернативный фонд

Альтернативный фонд не имеет минимального размера или минимального размера инвестиций.

Стоимости имущества не должна превышать 500 000 000 EUR, а в некоторых случаях 100 000 000 EUR (если часть имущества приобретена с использованием эффекта плеча или же выплата дивиденд инвестору может произойти раньше 5 лет).

Порядок создания альтернативного фонда

Альтернативный фонд в соотв. с п. 1 § 15 ЗИКИФ создается с одновременным открытием юридического лица, самой подходящей формой которого является ООО.

Для возникновения альтернативного фонда подготавливается документация (в частности, инвестиционная стратегия), которая в соотв. с § 15 ЗИКИФ подается в ЧНБ вместе с заявлением о регистрации. Регистрация имеет только учетный характер и она не является основанием для возникновения какой-либо лицензии. Но вместе с тем нарушение обязанности регистрации может повлечь за собой закрытие компании по решению суда и наложение штрафа в размере до 10 млн. крон.

Рассмотрение заявления о регистрации в ЧНБ обычно длится не более 5 дней, но сама процедура по оформлению требуемых документов, открытие компании и регистрация в реестре обычно длится до 30 дней.

Инвестиционную стратегию впоследствии можно изменять, но о данном изменении необходимо заблаговременно уведомить ЧНБ.

Отчетность альтернативного фонда для ЧНБ

Альтернативный фонд также обязан выполнять перед ЧНБ свою информационную обязанность посредством подачи 4 отчетов через приложение SDNS:

  • Отчет OFZ (ČNB) 10-04 – «Квартальный баланс управляющего / главного администратора / управляющего фонда»
  • Отчет OFZ (ČNB) 34-01 – «Оповещение фонда квалифицированных инвесторов»
  • Отчета OFZ (ČNB) 36-01 – «Оповещение управляющего в соотв. со ст. 3(3) AIFMD»
  • Отчета OFZ (ČNB) 37-01 – «Оповещение об управляемом фонде в соотв. с ст. 3(3) AIFMD»

Информационная обязанность альтернативного фонда

Зарегистрированное лицо не должно создавать у клиентов ошибочного представления, что его деятельность контролируется ЧНБ. Поэтому фонд обязан на некоторой коммерческой документации и на своих интернет-страницах информировать всех заинтересованных лиц, что его деятельность не подлежит надзору ЧНБ.

Обращайтесь к нам, в адвокатское бюро «STUCHLÍKOVÁ & PARTNERS» по мейлу info@stuchlikova.com и договоритесь о первой (бесплатной) встрече для ознакомления с данным вопросом, которым занимаемся уже несколько лет.

Первая консультация бесплатно или узнать больше