Towarzystwo inwestycyjne

Kto potrzebuje licencji?

Zezwolenie na prowadzenie działalności towarzystwa inwestycyjnego jest wymagane do:

• zarządzania, lub
• prowadzenia administracji

funduszami inwestycyjnymi lub zagranicznymi funduszami inwestycyjnymi.

Rozróżniamy kilka kategorii towarzystw inwestycyjnych:

• według wartości zarządzanego majątku:

  • bez uprawnienia do przekroczenia limitu progowego, przy którym wartość majątku w zarządzanych funduszach nie może przekroczyć kwoty odpowiadającej 100 mln EUR lub 500 mln EUR, jeżeli majątek nie został pozyskany z wykorzystaniem dźwigni finansowej, a wypłata majątku inwestorom nie może nastąpić wcześniej niż po 5 latach od jego zgromadzenia, oraz
  • z uprawnieniem do przekroczenia limitu progowego, lub

• według typów zarządzanych funduszy:

  • uprawnione do zarządzania funduszami standardowymi i specjalnymi, oraz
  • uprawnione do zarządzania wyłącznie funduszami dla inwestorów kwalifikowanych (FKI).

W praktyce najczęściej spotykamy się z zarządzaniem i administracją funduszami dla inwestorów kwalifikowanych (FKI) w formie SICAV.

Posiadaczami licencji ČNB dla towarzystwa inwestycyjnego są na przykład REICO, Conseq lub Avant.

Dlaczego warto wybrać naszą kancelarię?

• Uzyskaliśmy już dziesiątki licencji lub rejestracji ČNB w obszarze usług finansowych.
• Uzyskiwaniem licencji ČNB zajmujemy się na co dzień.
• Pozostajemy w bliskim kontakcie z pracownikami ČNB i znamy szczegółowo proces licencyjny, w tym niepisane zasady i zwyczaje.
• Sprawnie przeprowadzimy Państwa przez całe postępowanie licencyjne przed ČNB.
• Następnie zapewnimy kompleksowe usługi w zakresie compliance, AML, zarządzania ryzykiem (zwłaszcza ryzykiem operacyjnym), audytu wewnętrznego, raportowania do ČNB oraz prowadzenia ksiąg rachunkowych.

Jak wygląda współpraca przy postępowaniu licencyjnym?

• Przydzielimy Państwu menedżera projektu, który przeprowadzi Państwa przez cały proces licencyjny przed ČNB.
• Przygotujemy kompleksowo wniosek o udzielenie licencji wraz ze wszystkimi załącznikami.
• Opracujemy w szczególności biznesplan wraz z prognozami finansowymi, obliczenie adekwatności kapitałowej oraz kompletny zestaw regulacji wewnętrznych, w tym środków przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML/CFT).
• Zapewnimy outsourcing compliance, zarządzania ryzykiem i audytu wewnętrznego.

Jak długo trwa uzyskanie licencji?

• Przygotowanie kompletnego wniosku o udzielenie licencji trwa od 1 do 2 miesięcy.
• Postępowanie licencyjne przed ČNB trwa zazwyczaj od 3 do 6 miesięcy.

Czego będziemy od Państwa potrzebować?

• Materiały do przygotowania biznesplanu – informacje o tym, jakiego rodzaju fundusze inwestycyjne chcą Państwo zarządzać, o grupie docelowej, podstawowe wskaźniki finansowe projektu.
• Informacje o osobach zarządzających oraz o osobach posiadających udział kwalifikowany, aż po ostatecznego właściciela.
• Udokumentowanie pochodzenia kapitału początkowego w wysokości 50 000 lub 125 000 EUR.

Jaka jest cena uzyskania licencji?

Cena zależy od stopnia złożoności i planowanego zakresu licencji. Po wstępnej konsultacji przygotujemy dla Państwa pisemną ofertę dostosowaną do Państwa potrzeb.

Referencje

Kluczowe kontakty

Zuzana Stuchlíková

Maxim Obuchov