Dom maklerski

Kto potrzebuje licencji?

Licencja domu maklerskiego (OCP) jest wymagana do świadczenia większości usług inwestycyjnych, w tym przyjmowania i przekazywania zleceń dotyczących instrumentów inwestycyjnych, wykonywania zleceń dotyczących instrumentów inwestycyjnych na rachunek klienta, obrotu instrumentami inwestycyjnymi na własny rachunek, zarządzania majątkiem klienta (wealth management) lub doradztwa inwestycyjnego.

Rozróżniamy kilka kategorii domów maklerskich (OCP):

• OCP z pełną licencją i możliwością przyjmowania majątku klientów (kapitał początkowy 730 000 EUR),
• OCP z ograniczoną licencją i możliwością przyjmowania majątku klientów (kapitał początkowy 125 000 EUR),
• OCP bez możliwości przyjmowania majątku klientów (kapitał początkowy 50 000 EUR).

Posiadaczami licencji ČNB dla domu maklerskiego (OCP) są na przykład WOOD & Company, Patria Finance lub RSJ.

Nasze referencje

Naszymi klientami w obszarze usług inwestycyjnych są na przykład Max Invest lub Moder Wealth Management.

Dlaczego warto wybrać naszą kancelarię?

• Uzyskaliśmy już dziesiątki licencji lub rejestracji ČNB w obszarze usług finansowych.
• Uzyskiwaniem licencji ČNB zajmujemy się na co dzień.
• Pozostajemy w bliskim kontakcie z pracownikami ČNB i znamy szczegółowo proces licencyjny, w tym niepisane zasady i zwyczaje.
• Sprawnie przeprowadzimy Państwa przez całe postępowanie licencyjne przed ČNB.
• Następnie zapewnimy kompleksowe usługi w zakresie compliance, AML, zarządzania ryzykiem (zwłaszcza ryzykiem operacyjnym), audytu wewnętrznego, raportowania do ČNB oraz prowadzenia ksiąg rachunkowych.

Jak wygląda współpraca przy postępowaniu licencyjnym?

• Przydzielimy Państwu menedżera projektu, który przeprowadzi Państwa przez cały proces licencyjny przed ČNB.
• Przygotujemy kompleksowo wniosek o udzielenie licencji wraz ze wszystkimi załącznikami.
• Opracujemy w szczególności biznesplan wraz z prognozami finansowymi, obliczenie adekwatności kapitałowej oraz kompletny zestaw regulacji wewnętrznych, w tym środków przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML/CFT).
• Zapewnimy outsourcing compliance, zarządzania ryzykiem i audytu wewnętrznego.

Jak długo trwa uzyskanie licencji?

• Przygotowanie kompletnego wniosku o udzielenie licencji trwa od 1 do 2 miesięcy.
• Postępowanie licencyjne przed ČNB trwa zazwyczaj od 3 do 6 miesięcy.

Czego będziemy od Państwa potrzebować?

• Materiały do przygotowania biznesplanu – informacje o planowanych usługach, grupie docelowej, podstawowe wskaźniki finansowe projektu.
• Informacje o osobach zarządzających oraz o osobach posiadających udział kwalifikowany, aż po ostatecznego właściciela.
• Udokumentowanie pochodzenia kapitału początkowego w wysokości od 50 000 do 730 000 EUR.

Jaka jest cena uzyskania licencji?

Cena zależy od stopnia złożoności i planowanego zakresu licencji. Po wstępnej konsultacji przygotujemy dla Państwa pisemną ofertę dostosowaną do Państwa potrzeb.

Referencje

Kluczowe kontakty

Zuzana Stuchlíková

Maxim Obuchov