Usługi inwestycyjne
Dom maklerski
Kto potrzebuje licencji? Licencja domu maklerskiego (OCP) jest wymagana do świadczenia większości usług inwestycyjnych, w tym przyjmowania i przekazywania zleceń dotyczących instrumentów inwestycyjnych, wykonywania zleceń dotyczących instrumentów inwestycyjnych na rachunek klienta, obrotu instrumentami inwestycyjnymi na własny rachunek, zarządzania majątkiem klienta (wealth management) lub doradztwa inwestycyjnego.
Pośrednik inwestycyjny
Kto potrzebuje licencji? Osoba świadcząca usługę inwestycyjną w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń lub doradztwa inwestycyjnego dotyczącego obligacji objętych prospektem emisyjnym albo papierów wartościowych funduszy zbiorowego inwestowania.