Zezwolenie dla firmy inwestycyjnej: reprezentujemy dwóch wnioskodawców przed ČNB

Obecnie reprezentujemy przed Czeskim Bankiem Narodowym (ČNB) dwóch wnioskodawców ubiegających się o zezwolenie na prowadzenie działalności firmy inwestycyjnej (cz. obchodník s cennými papíry).

Postępowanie w sprawie zezwolenia dla firmy inwestycyjnej należy do najobszerniejszych postępowań przed ČNB. Wniosek liczy setki stron, a ČNB pyta o wszystko: kto jest właścicielem firmy, kto nią kieruje, w jaki sposób zarabia, jak kontroluje ryzyka, jak chroni dane klientów i co się stanie w razie awarii systemów. Właśnie teraz prowadzimy równolegle dwa takie postępowania.

Co przygotowujemy dla klientów: biznesplan i projekcje finansowe, strukturę organizacyjną, kompletny zestaw regulacji wewnętrznych zgodnych z MiFID (od zasad postępowania wobec klientów po konflikty interesów), dokumentację dotyczącą operacyjnej odporności zgodnie z DORA, system zasad wewnętrznych w zakresie AML, dokumenty dotyczące osób kierujących i osób posiadających znaczne pakiety akcji lub udziałów, w tym życiorysy i zaświadczenia o niekaralności, pełnomocnictwa do postępowania, zaświadczenia o tym, że nie toczą się spory sądowe ani postępowania egzekucyjne, a na koniec sam wniosek wraz z załącznikami. W toku postępowania komunikujemy się z ČNB, odpowiadamy na wezwania i uzupełniamy to, czego wymaga regulator.

Po udzieleniu zezwolenia zapewniamy klientom również usługi działu prawnego oraz pełnienie funkcji compliance, audytu wewnętrznego i AML.

Prosimy o kontakt pod adresem info@stuchlikova.com.