Società di investimento (società di gestione di fondi di investimento)

Chi ha bisogno della licenza?

L’autorizzazione all’attività di società di investimento è necessaria per:

• la gestione, oppure
• lo svolgimento dell’amministrazione

di fondi di investimento o di fondi di investimento esteri.

Si distinguono diverse categorie di società di investimento:

• in base al valore del patrimonio gestito:
  • senza facoltà di superare il limite rilevante, ossia il valore del patrimonio nei fondi gestiti non può superare un importo pari a 100 milioni di EUR o a 500 milioni di EUR, qualora il patrimonio non sia acquisito con il ricorso alla leva finanziaria e il rimborso del patrimonio agli investitori non possa avvenire prima di 5 anni dalla sua raccolta, e
  • con facoltà di superare il limite rilevante, oppure
• in base ai tipi di fondi gestiti:
  • autorizzate a gestire fondi standard e fondi speciali, e
  • autorizzate a gestire soltanto fondi per investitori qualificati (FKI).

Nella prassi ci imbattiamo più spesso nella gestione e nell’amministrazione di fondi per investitori qualificati (FKI) in forma di SICAV.

Sono titolari di una licenza della ČNB come società di investimento, ad esempio, REICO, Conseq o Avant.

Perché scegliere il nostro studio legale?

• Abbiamo già ottenuto decine di licenze o registrazioni della ČNB nel settore dei servizi finanziari.
• Ci occupiamo quotidianamente delle procedure di licenza della ČNB.
• Siamo in stretto contatto con i funzionari della ČNB e conosciamo nel dettaglio il procedimento di licenza, comprese le regole e le prassi non scritte.
• Accompagniamo i clienti in modo efficiente lungo l’intero procedimento di licenza presso la ČNB.
• Successivamente forniamo servizi integrati in materia di compliance, AML, risk management (in particolare rischi operativi), revisione interna, reporting alla ČNB e tenuta della contabilità.

Come si svolge la collaborazione nel procedimento di licenza?

• Le assegneremo un project manager che La guiderà nell’intero procedimento di licenza presso la ČNB.
• Predisporremo per intero la domanda di licenza e tutti gli allegati.
• Elaboreremo in particolare il piano industriale (business plan), comprensivo di previsioni finanziarie, il calcolo dell’adeguatezza patrimoniale e un set completo di policy interne, comprese le misure antiriciclaggio (AML/CFT).
• Garantiremo l’outsourcing di compliance, risk management e revisione interna.

Quanto tempo richiede l’ottenimento della licenza?

• La predisposizione della domanda di licenza completa richiede da 1 a 2 mesi.
• Il procedimento di licenza presso la ČNB dura di norma da 3 a 6 mesi.

Che cosa ci servirà da Lei?

• Documentazione per la predisposizione del piano industriale – informazioni sui tipi di fondi di investimento che intende gestire, sul target di clientela e sui principali indicatori finanziari del progetto.
• Informazioni sui soggetti con funzioni di direzione e sui soggetti con partecipazione qualificata, fino al titolare effettivo.
• Prova dell’origine del capitale iniziale pari a 50.000 o 125.000 EUR.

Qual è il costo per l’ottenimento della licenza?

Il costo dipende dalla complessità e dall’ambito previsto della licenza. Dopo una consulenza iniziale Le predisporremo un’offerta scritta su misura.

Referenze

Contatti chiave

Zuzana Stuchlíková

Maxim Obuchov