Impresa di investimento (negoziatore di valori mobiliari)

Chi ha bisogno della licenza?

La licenza di impresa di investimento (negoziatore di valori mobiliari, OCP) è necessaria per la prestazione della maggior parte dei servizi di investimento, tra cui la ricezione e la trasmissione di ordini relativi a strumenti finanziari, l’esecuzione di ordini relativi a strumenti finanziari per conto dei clienti, la negoziazione di strumenti finanziari per conto proprio, la gestione del patrimonio dei clienti (wealth management) o la consulenza in materia di investimenti.

Si distinguono diverse categorie di OCP:

• OCP con licenza piena e facoltà di detenere beni dei clienti (capitale iniziale di 730.000 EUR),
• OCP con licenza limitata e facoltà di detenere beni dei clienti (capitale iniziale di 125.000 EUR),
• OCP senza facoltà di detenere beni dei clienti (capitale iniziale di 50.000 EUR).

Sono titolari di una licenza della ČNB come impresa di investimento (OCP), ad esempio, WOOD & Company, Patria Finance o RSJ.

Le nostre referenze

Tra i nostri clienti nel settore dei servizi di investimento figurano, ad esempio, Max Invest o Moder Wealth Management.

Perché scegliere il nostro studio legale?

• Abbiamo già ottenuto decine di licenze o registrazioni della ČNB nel settore dei servizi finanziari.
• Ci occupiamo quotidianamente delle procedure di licenza della ČNB.
• Siamo in stretto contatto con i funzionari della ČNB e conosciamo nel dettaglio il procedimento di licenza, comprese le regole e le prassi non scritte.
• Accompagniamo i clienti in modo efficiente lungo l’intero procedimento di licenza presso la ČNB.
• Successivamente forniamo servizi integrati in materia di compliance, AML, risk management (in particolare rischi operativi), revisione interna, reporting alla ČNB e tenuta della contabilità.

Come si svolge la collaborazione nel procedimento di licenza?

• Le assegneremo un project manager che La guiderà nell’intero procedimento di licenza presso la ČNB.
• Predisporremo per intero la domanda di licenza e tutti gli allegati.
• Elaboreremo in particolare il piano industriale (business plan), comprensivo di previsioni finanziarie, il calcolo dell’adeguatezza patrimoniale e un set completo di policy interne, comprese le misure antiriciclaggio (AML/CFT).
• Garantiremo l’outsourcing di compliance, risk management e revisione interna.

Quanto tempo richiede l’ottenimento della licenza?

• La predisposizione della domanda di licenza completa richiede da 1 a 2 mesi.
• Il procedimento di licenza presso la ČNB dura di norma da 3 a 6 mesi.

Che cosa ci servirà da Lei?

• Documentazione per la predisposizione del piano industriale – informazioni sui servizi previsti, sul target di clientela e sui principali indicatori finanziari del progetto.
• Informazioni sui soggetti con funzioni di direzione e sui soggetti con partecipazione qualificata, fino al titolare effettivo.
• Prova dell’origine del capitale iniziale da 50.000 a 730.000 EUR.

Qual è il costo per l’ottenimento della licenza?

Il costo dipende dalla complessità e dall’ambito previsto della licenza. Dopo una consulenza iniziale Le predisporremo un’offerta scritta su misura.

Referenze

Contatti chiave

Zuzana Stuchlíková

Maxim Obuchov