Fondo per investitori qualificati

Chi ha bisogno della licenza?

Ogni persona giuridica che intende svolgere l’attività consistente nella raccolta di mezzi finanziari da investitori qualificati allo scopo di investirli congiuntamente sulla base di una determinata strategia di investimento.

L’investimento minimo in un fondo per investitori qualificati è di 1 milione di CZK.

Un fondo per investitori qualificati può investire in qualsiasi attività, tra cui azioni, obbligazioni, fondi, ETF, derivati, materie prime e cripto-attività.

Si distinguono le seguenti categorie di fondi per investitori qualificati:

• etero-gestiti – la gestione e l’amministrazione del fondo per investitori qualificati sono assicurate da una società di investimento, e
• autogestiti – il fondo per investitori qualificati provvede alla gestione e all’amministrazione con risorse proprie o in outsourcing. I fondatori hanno un maggiore controllo sul fondo; tuttavia il fondo autogestito deve soddisfare requisiti regolamentari analoghi a quelli di una società di investimento – in particolare requisiti di personale e di capitale, gestione del rischio, compliance e revisione interna.

Sono titolari di una licenza della ČNB come fondo per investitori qualificati, ad esempio, AVANT GROUP SICAV, Pro arte o STARTEEPO.

Perché scegliere il nostro studio legale?

• Abbiamo già ottenuto decine di licenze o registrazioni della ČNB nel settore dei servizi finanziari.
• Ci occupiamo quotidianamente delle procedure di licenza della ČNB.
• Siamo in stretto contatto con i funzionari della ČNB e conosciamo nel dettaglio il procedimento di licenza, comprese le regole e le prassi non scritte.
• Accompagniamo i clienti in modo efficiente lungo l’intero procedimento di licenza presso la ČNB.
• Successivamente forniamo servizi integrati in materia di compliance, AML, risk management (in particolare rischi operativi), revisione interna, reporting alla ČNB e tenuta della contabilità.

Come si svolge la collaborazione nel procedimento di licenza?

• Le assegneremo un project manager che La guiderà nell’intero procedimento di licenza presso la ČNB.
• Predisporremo per intero la domanda di licenza e tutti gli allegati.
• Elaboreremo in particolare il regolamento del fondo con l’intera strategia di investimento, la documentazione contrattuale con i clienti, il contratto con gli investitori, la documentazione GDPR e le misure antiriciclaggio (AML/CFT).
• Garantiremo l’outsourcing di compliance, risk management e revisione interna.

Quanto tempo richiede l’ottenimento della licenza?

• La predisposizione della domanda di licenza completa richiede da 1 a 2 mesi.
• Il procedimento di licenza presso la ČNB dura di norma da 1 a 6 mesi.

Che cosa ci servirà da Lei?

• Informazioni sulla strategia di investimento, sul target di clientela e sui principali indicatori finanziari del progetto.
• Informazioni sui soggetti con funzioni di direzione e sui fondatori del fondo.

Qual è il costo per l’ottenimento della licenza?

Il costo dipende dalla complessità e dall’ambito previsto della licenza. Dopo una consulenza iniziale Le predisporremo un’offerta scritta su misura.

Referenze

Contatti chiave

Zuzana Stuchlíková

Maxim Obuchov