Autorizzazione come impresa di investimento: rappresentiamo due richiedenti dinanzi alla ČNB

Attualmente rappresentiamo dinanzi alla ČNB due richiedenti dell’autorizzazione come impresa di investimento.

Il procedimento per il rilascio dell’autorizzazione come impresa di investimento è tra i più corposi dinanzi alla Banca nazionale ceca (ČNB). La domanda conta centinaia di pagine e la ČNB chiede tutto: chi possiede la società, chi la dirige, come genera ricavi, come presidia i rischi, come protegge i dati dei clienti e che cosa succede se i sistemi smettono di funzionare. Proprio ora stiamo seguendo due procedimenti di questo tipo in parallelo.

Che cosa prepariamo per i clienti: il business plan e le proiezioni finanziarie, la struttura organizzativa, un set completo di regolamenti interni secondo MiFID (dalle regole di condotta nei confronti dei clienti ai conflitti di interesse), la documentazione sulla resilienza operativa secondo DORA, il sistema di principi interni in materia di AML, la documentazione relativa alle persone con funzioni di direzione e ai titolari di partecipazioni qualificate, compresi curriculum vitae e certificati attestanti l’assenza di precedenti penali, le procure per il procedimento, le attestazioni che non sono pendenti controversie giudiziarie né procedimenti di esecuzione forzata e, infine, la domanda stessa con i relativi allegati. Nel corso del procedimento comunichiamo poi con la ČNB, rispondiamo alle sue richieste e integriamo quanto il regolatore richiede.

Dopo il rilascio dell’autorizzazione forniamo ai clienti anche i servizi di un ufficio legale e svolgiamo per loro le funzioni di compliance, internal audit e AML.

Ci contatti all’indirizzo info@stuchlikova.com.