Értékpapír-kereskedő

Kinek van szüksége engedélyre?

Értékpapír-kereskedői (OCP) engedély szükséges a legtöbb befektetési szolgáltatáshoz, beleértve a befektetési eszközökre vonatkozó megbízások felvételét és továbbítását, az ügyfél javára történő végrehajtását, a saját számlás kereskedést, az ügyfélvagyon kezelését (wealth management) és a befektetési tanácsadást.

Az OCP több kategóriáját különböztetjük meg:

• teljes engedélyű OCP, ügyfélvagyon átvételének lehetőségével (indulótőke: 730 000 EUR),
• korlátozott engedélyű OCP, ügyfélvagyon átvételének lehetőségével (indulótőke: 125 000 EUR),
• OCP ügyfélvagyon átvételének lehetősége nélkül (indulótőke: 50 000 EUR).

Értékpapír-kereskedői (OCP) ČNB-engedéllyel rendelkezik például a WOOD & Company, a Patria Finance és az RSJ.

Referenciáink

Befektetési szolgáltatások területén ügyfeleink közé tartozik például a Max Invest és a Moder Wealth Management.

Miért ügyvédi irodánkat válassza?

• Már több tucat ČNB-engedélyt vagy nyilvántartásba vételt intéztünk a pénzügyi szolgáltatások területén.
• Naponta foglalkozunk ČNB-engedélyekkel.
• Szoros kapcsolatban állunk a ČNB munkatársaival, és részletesen ismerjük az engedélyezési folyamatot, annak íratlan szabályaival és szokásaival együtt.
• Hatékonyan vezetjük végig ügyfeleinket a teljes ČNB-engedélyezési eljáráson.
• Ezután teljes körű szolgáltatásokat biztosítunk compliance, AML, kockázatkezelés (különösen működési kockázatok), belső audit, ČNB-jelentések és könyvelés területén.

Hogyan működünk együtt az engedélyezési eljárásban?

• Projektvezetőt jelölünk ki Önnek, aki végigvezeti a teljes ČNB-engedélyezési folyamaton.
• Teljeskörűen elkészítjük az engedélykérelmet és minden mellékletét.
• Elkészítjük különösen az üzleti tervet pénzügyi előrejelzésekkel, a tőkemegfelelési számítást és a belső szabályzatok teljes csomagját, beleértve a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni intézkedéseket (AML/CFT).
• Biztosítjuk a compliance, a kockázatkezelés és a belső audit kiszervezését.

Mennyi ideig tart az engedély megszerzése?

• A teljes engedélykérelem elkészítése 1–2 hónap.
• A ČNB engedélyezési eljárása általában 3–6 hónap.

Mire lesz szükségünk Öntől?

• Az üzleti terv elkészítéséhez szükséges adatok – tervezett szolgáltatások, célcsoport, a projekt alapvető pénzügyi mutatói.
• Információk a vezetőkről és a befolyásoló részesedéssel rendelkező személyekről a végső tulajdonosig.
• Az 50 000–730 000 EUR összegű indulótőke eredetének igazolása.

Mennyibe kerül az engedély ügyintézése?

Az ár az engedély összetettségétől és tervezett körétől függ. Az első konzultáció után személyre szabott írásbeli ajánlatot készítünk.

Referenciák

Kiemelt kapcsolattartók

Zuzana Stuchlíková

Maxim Obuchov