ČNB-engedélyek

Ügyvédi irodánk a pénzügyi jogra és a Cseh Nemzeti Bank (ČNB) előtti pénzügyi piaci engedélyek és nyilvántartásba vételek ügyintézésére szakosodott.

Ügyvédeink vezető külföldi és cseh irodák szakosztályain, valamint pénzügyi szolgáltató cégek belső jogászaiként szereztek sokéves pénzügyi jogi és engedélyezési tapasztalatot.

Miért ügyvédi irodánkat válassza?

  • Már több tucat ČNB-engedélyt / nyilvántartásba vételt intéztünk a pénzügyi szolgáltatások területén.
  • Naponta foglalkozunk ČNB-engedélyekkel.
  • Szoros kapcsolatban állunk a ČNB munkatársaival, és részletesen ismerjük az engedélyezési folyamatot, az íratlan szabályokkal és szokásokkal együtt.
  • Hatékonyan vezetjük végig ügyfeleinket a teljes ČNB-engedélyezési eljáráson.
  • Ezután teljes körű szolgáltatásokat biztosítunk compliance, AML, kockázatkezelés (különösen működési kockázatok), belső audit, ČNB-jelentések és könyvelés területén.

Az alábbi területeken intézünk ČNB-engedélyeket

Pénzforgalmi szolgáltatások és elektronikus pénz kibocsátása

  • Kis volumenű pénzforgalmi szolgáltató
  • Kis volumenű elektronikuspénz-kibocsátó
  • Pénzforgalmi intézmény
  • Elektronikuspénz-kibocsátó intézmény
  • Pénzforgalmi szolgáltató meghatalmazott ügynöke

Fogyasztási hitelek

  • Nem banki fogyasztásihitel-nyújtó
  • Fogyasztásihitel-közvetítő
  • Függő ügynök

Értékpapír-kereskedők, befektetési közvetítők

  • Értékpapír-kereskedő
  • Befektetési közvetítő

Biztosítás, biztosítók és viszontbiztosítók

  • Biztosításközvetítő
  • Függő ügynök

Kollektív befektetések, befektetési társaságok és alapok

  • Befektetési alap
  • Külföldi befektetési alap
  • Alternatív alap a ZISIF 15. §-a szerint

Nyugdíjtársaságok és nyugdíjalapok

  • Nyugdíjtársaság

Pénzváltók, pénzváltási szolgáltatók

  • Pénzváltó

Engedélyezési dokumentáció a ČNB számára

Az engedélyezési eljárásban az ügyféllel szoros együttműködésben rendszerint az alábbi dokumentációt készítjük:

  • Üzleti terv
  • Kockázatkezelési rendszer, tőkemegfeleléssel együtt
  • Belső ellenőrzési rendszer
  • Pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni intézkedések (AML/CFT)

Teljes körű szolgáltatások a ČNB-engedély megszerzése után

A ČNB-engedély megszerzését követően az alábbiakat biztosítjuk:

  • Szerződésminták, különösen általános szerződési feltételek és ügyfélszerződéses dokumentáció
  • Belső szabályzatok
  • Compliance
  • Pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni intézkedések (AML/CFT)
  • Kockázatkezelés (különösen működési kockázatok)
  • Belső audit

Adó- és számviteli tanácsadókkal együttműködve továbbá:

  • Könyvelés, beleértve a pénzügyi intézmények 501/2002. sz. rendelet szerinti könyvelését
  • Jelentéstétel, információk és kimutatások benyújtása a ČNB-hez

Ha szolgáltatásaink vagy további információk iránt érdeklődik, lépjen kapcsolatba velünk, és egyeztessen tájékoztató megbeszélést.