Befektetési vállalkozási engedély: két kérelmezőt képviselünk a ČNB előtt

Jelenleg két kérelmezőt képviselünk befektetési vállalkozási engedély iránti eljárásban a ČNB előtt.

A befektetési vállalkozási engedély iránti eljárás a Cseh Nemzeti Bank (ČNB) előtti legterjedelmesebb eljárások közé tartozik. A kérelem több száz oldalas, és a ČNB mindenre rákérdez: ki a társaság tulajdonosa, ki irányítja, miből szerez bevételt, hogyan figyeli a kockázatokat, hogyan védi az ügyfelek adatait, és mi történik, ha leállnak a rendszerek. Éppen most két ilyen eljárást viszünk párhuzamosan.

Ügyfeleink számára elkészítjük az üzleti tervet és a pénzügyi előrejelzéseket, a szervezeti felépítést, a MiFID szerinti belső szabályzatok teljes csomagját (az ügyfelekkel szembeni magatartási szabályoktól az összeférhetetlenségig), a DORA szerinti működési rezilienciára vonatkozó dokumentációt, az AML szerinti belső szabályrendszert, a vezető állású személyekre és a minősített befolyással rendelkező személyekre vonatkozó dokumentumokat, ideértve az önéletrajzokat és a büntetlen előéletet igazoló okiratokat, az eljáráshoz szükséges meghatalmazásokat, az arról szóló igazolásokat, hogy nincs folyamatban bírósági eljárás vagy végrehajtás, végül pedig magát a kérelmet és annak mellékleteit. Az eljárás során kapcsolatot tartunk a ČNB-vel, válaszolunk a felhívásokra, és pótoljuk mindazt, amit a felügyeleti hatóság kér.

Az engedély megadását követően jogi osztályi szolgáltatásokat is nyújtunk ügyfeleinknek, és ellátjuk a compliance-, a belső audit- és az AML-funkciót.

Keressen minket az info@stuchlikova.com címen.