Befektetési szolgáltatások
Befektetési közvetítő
Kinek van szüksége engedélyre? Annak a személynek, aki tájékoztatóval rendelkező kötvényekhez vagy kollektív befektetési értékpapírokhoz kapcsolódó megbízások felvételét és továbbítását vagy befektetési tanácsadást nyújt.
Értékpapír-kereskedő
Kinek van szüksége engedélyre? Értékpapír-kereskedői (OCP) engedély szükséges a legtöbb befektetési szolgáltatáshoz, beleértve a befektetési eszközökre vonatkozó megbízások felvételét és továbbítását, az ügyfél javára történő végrehajtását, a saját számlás kereskedést, az ügyfélvagyon kezelését (wealth management) és a befektetési tanácsadást.