רישיון חברה למתן שירותי השקעה: אנו מייצגים שני מבקשים בפני ČNB

כעת אנו מייצגים שני מבקשי רישיון חברה למתן שירותי השקעה בפני הבנק הלאומי הצ׳כי (ČNB).

הליך הרישוי של חברה למתן שירותי השקעה (בצ׳כית obchodník s cennými papíry) הוא מן ההליכים הנרחבים ביותר בפני ČNB. הבקשה משתרעת על מאות עמודים, ו־ČNB שואל על הכול: מי הבעלים של החברה, מי מנהל אותה, כיצד היא מרוויחה, כיצד היא מפקחת על הסיכונים, כיצד היא מגינה על נתוני הלקוחות ומה יקרה אם המערכות יקרסו. ממש עכשיו אנו מלווים שני הליכים כאלה במקביל.

מה אנו מכינים עבור הלקוחות: תוכנית עסקית ותחזיות פיננסיות, מבנה ארגוני, מערכת מלאה של נהלים פנימיים לפי MiFID (מכללי ההתנהלות מול לקוחות ועד ניגודי עניינים), תיעוד בנושא חוסן תפעולי לפי DORA, מערכת עקרונות פנימיים לפי כללי AML, חומרים בנוגע למנהלים ולבעלי החזקות מהותיות, לרבות קורות חיים ומסמכים המעידים על היעדר עבר פלילי, ייפויי כוח להליך, אישורים על כך שאין הליכים משפטיים או הליכי הוצאה לפועל תלויים ועומדים, ולבסוף את הבקשה עצמה ואת נספחיה. במהלך ההליך אנו מתקשרים עם ČNB, משיבים לדרישותיו ומשלימים את מה שהרגולטור מבקש.

לאחר מתן הרישיון אנו מספקים ללקוחות גם שירותי מחלקה משפטית ואת ביצוע פונקציות הציות (compliance), הביקורת הפנימית ו־AML.

פנו אלינו בכתובת info@stuchlikova.com.