שירותי השקעה
מתווך השקעות
מי נדרש לרישיון? מי שמקבל ומעביר הוראות או נותן ייעוץ השקעות בנוגע לאיגרות חוב עם תשקיף או לניירות ערך של השקעה משותפת.
סוחר בניירות ערך
מי נדרש לרישיון? רישיון סוחר בניירות ערך (OCP) נדרש לרוב שירותי ההשקעות, לרבות קבלה והעברת הוראות במכשירי השקעה, ביצוע הוראות עבור לקוחות, מסחר עצמי, ניהול נכסי לקוחות (wealth management) וייעוץ השקעות.