Services d’investissement
Entreprise d’investissement (négociant en valeurs mobilières)
Qui a besoin d’une licence ? Une licence d’entreprise d’investissement (négociant en valeurs mobilières) est nécessaire pour fournir la plupart des services d’investissement, notamment la réception et la transmission d’ordres portant sur des instruments d’investissement, l’exécution d’ordres portant sur des instruments d’investissement pour le compte de clients, la négociation d’instruments d’investissement pour compte propre, la gestion de patrimoine pour le compte de clients (wealth management) ou le conseil en investissement.
Intermédiaire en investissement
Qui a besoin d’une licence ? Toute personne qui fournit le service d’investissement de réception et de transmission d’ordres ou de conseil en investissement portant sur des obligations assorties d’un prospectus ou sur des valeurs mobilières d’organismes de placement collectif.