Licencias del ČNB
Nuestro despacho de abogados está especializado en derecho financiero y en la tramitación de licencias (registros, autorizaciones) en el ámbito del mercado financiero ante el Banco Nacional Checo (ČNB).
Nuestros abogados cuentan con muchos años de experiencia en derecho financiero y en la tramitación de licencias, adquirida en los departamentos especializados de despachos de abogados extranjeros y checos de primer nivel y como asesores jurídicos internos de empresas que operan en el ámbito de los servicios financieros.
Por qué elegir nuestro despacho de abogados
- Hemos tramitado ya decenas de licencias y registros del ČNB en el ámbito de los servicios financieros.
- Nos dedicamos a la tramitación de licencias del ČNB a diario.
- Mantenemos un contacto estrecho con los profesionales del ČNB y conocemos al detalle el procedimiento de concesión de licencias, incluidas las reglas y costumbres no escritas.
- Guiamos a nuestros clientes de forma eficiente a lo largo de todo el procedimiento de concesión de licencias ante el ČNB.
- Posteriormente prestamos servicios integrales en materia de Compliance, AML, gestión de riesgos (en particular, riesgos operativos), auditoría interna, reporting al ČNB y llevanza de la contabilidad.
Tramitamos licencias del ČNB en los siguientes ámbitos
Servicios de pago y emisión de dinero electrónico
- Proveedor de servicios de pago de pequeña escala
- Emisor de dinero electrónico de pequeña escala
- Entidad de pago
- Entidad de dinero electrónico
- Representante autorizado de un proveedor de servicios de pago
Créditos al consumo
- Proveedor no bancario de créditos al consumo
- Intermediario de créditos al consumo
- Representante vinculado
Empresas de servicios de inversión, intermediarios de inversión
- Empresa de servicios de inversión
- Intermediario de inversión
Seguros, aseguradoras y reaseguradoras
- Mediador de seguros
- Representante vinculado
Inversión colectiva, sociedades de inversión y fondos de inversión
- Fondo de inversión
- Fondo de inversión extranjero
- Fondo alternativo conforme al § 15 de la ZISIF
Sociedades gestoras de fondos de pensiones y fondos de pensiones
- Sociedad gestora de fondos de pensiones
Casas de cambio, proveedores de servicios de cambio de divisas
- Casa de cambio
Documentación de licencia ante el ČNB
En el marco de los procedimientos de concesión de licencias, en estrecha colaboración con el cliente, preparamos por lo general la siguiente documentación para la obtención de la licencia del ČNB:
- Plan de negocio
- Sistema de gestión de riesgos, incluida la adecuación del capital
- Sistema de control interno
- Medidas contra el blanqueo de capitales (AML/CFT)
Servicios integrales tras la obtención de la licencia del ČNB
Tras la obtención de la licencia del ČNB, prestamos a nuestros clientes los siguientes servicios:
- Documentos contractuales modelo, en particular condiciones generales y documentación contractual con los clientes
- Normativa interna
- Compliance
- Medidas contra el blanqueo de capitales (AML/CFT)
- Gestión de riesgos (en particular, riesgos operativos)
- Auditoría interna
En colaboración con asesores fiscales y contables, nos ocupamos además de:
- La llevanza de la contabilidad, incluida la contabilidad de las entidades financieras conforme al Decreto n.º 501/2002 Rec.
- El reporting y la presentación de información y estados al ČNB
Si está interesado en nuestros servicios o desea más información, no dude en ponerse en contacto con nosotros y concertar una reunión informativa.