Sociedad gestora de fondos de inversión

Licencia del ČNB

La autorización para la actividad de sociedad gestora de fondos de inversión es necesaria para:

de fondos de inversión o de fondos de inversión extranjeros.

Distinguimos varias categorías de sociedades gestoras:

según el volumen de activos gestionados:
- sin autorización para superar el umbral determinante, es decir, que el valor de los activos de los fondos gestionados no puede superar el importe equivalente a 100 millones de EUR o 500 millones de EUR, siempre que los activos no se hayan obtenido mediante apalancamiento y que la devolución de los activos a los inversores no pueda producirse antes de 5 años desde su captación, y
- con autorización para superar el umbral determinante, o
según los tipos de fondos gestionados:
- autorizadas para gestionar fondos estándar y fondos especiales, y
- autorizadas para gestionar únicamente fondos de inversores cualificados (FIC).

En la práctica, lo que encontramos con mayor frecuencia es la gestión y administración de fondos de inversores cualificados (FIC) en forma de SICAV.

Entre los titulares de una licencia del ČNB como sociedad gestora de fondos de inversión se encuentran, por ejemplo, REICO, Conseq o Avant.

Hemos tramitado ya decenas de licencias o registros del ČNB en el ámbito de los servicios financieros.
Nos ocupamos a diario de la tramitación de licencias del ČNB.
Mantenemos un contacto estrecho con los empleados del ČNB y conocemos al detalle el procedimiento de concesión de licencias, incluidas sus reglas y costumbres no escritas.
Guiamos a nuestros clientes de forma eficiente a lo largo de todo el procedimiento de concesión de licencia ante el ČNB.
A continuación, les ofrecemos servicios integrales en materia de compliance, AML, gestión de riesgos (en particular, riesgos operativos), auditoría interna, reporting al ČNB y contabilidad.

Le asignaremos un director de proyecto que le guiará durante todo el proceso de concesión de licencia ante el ČNB.
Elaboraremos íntegramente la solicitud de licencia y todos sus anexos.
Prepararemos, en particular, el plan de negocio, incluidas las proyecciones financieras, el cálculo de la adecuación de capital y un conjunto completo de normas internas, incluidas las medidas contra el blanqueo de capitales (AML/CFT).
Nos encargaremos de la externalización (outsourcing) de compliance, gestión de riesgos y auditoría interna.

La elaboración de la solicitud completa de licencia lleva de 1 a 2 meses.
El procedimiento de concesión de licencia ante el ČNB suele durar de 3 a 6 meses.

Documentación para la preparación del plan de negocio: información sobre qué tipos de fondos de inversión desea gestionar, el grupo objetivo y los principales indicadores financieros del proyecto.
Información sobre las personas de dirección y sobre las personas con participación cualificada, hasta el titular real final.
Acreditación del origen del capital inicial por importe de 50 000 o 125 000 EUR.

El precio depende de la complejidad y del alcance previsto de la licencia. Tras una consulta inicial le prepararemos una oferta por escrito a medida.

Si le interesan nuestros servicios o desea más información, no dude en contactarnos para concertar una consulta.