Fondo de inversores cualificados

¿Quién necesita la licencia?

Toda persona jurídica que desee ejercer una actividad consistente en captar fondos de inversores cualificados para su inversión conjunta con arreglo a una estrategia de inversión determinada.

La inversión mínima en un fondo de inversores cualificados es de 1 millón de CZK.

Un fondo de inversores cualificados puede invertir en cualquier tipo de activos, incluidos acciones, bonos, fondos, ETF, derivados, materias primas y criptoactivos.

Distinguimos las siguientes categorías de fondos de inversores cualificados:

• con gestión externa: la gestión y administración del fondo de inversores cualificados las asume una sociedad gestora de fondos de inversión, y
• autogestionados: el fondo de inversores cualificados asume su gestión y administración con medios propios o mediante externalización. Los fundadores tienen un mayor control sobre el fondo; no obstante, el fondo autogestionado debe cumplir requisitos regulatorios equivalentes a los de una sociedad gestora de fondos de inversión, en particular requisitos de personal y de capital, gestión de riesgos, compliance y auditoría interna.

Entre los titulares de una licencia del ČNB como fondo de inversores cualificados se encuentran, por ejemplo, AVANT GROUP SICAV, Pro arte o STARTEEPO.

¿Por qué elegir nuestro despacho de abogados?

• Hemos tramitado ya decenas de licencias o registros del ČNB en el ámbito de los servicios financieros.
• Nos ocupamos a diario de la tramitación de licencias del ČNB.
• Mantenemos un contacto estrecho con los empleados del ČNB y conocemos al detalle el procedimiento de concesión de licencias, incluidas sus reglas y costumbres no escritas.
• Guiamos a nuestros clientes de forma eficiente a lo largo de todo el procedimiento de concesión de licencia ante el ČNB.
• A continuación, les ofrecemos servicios integrales en materia de compliance, AML, gestión de riesgos (en particular, riesgos operativos), auditoría interna, reporting al ČNB y contabilidad.

¿Cómo se desarrolla la colaboración en el procedimiento de concesión de licencia?

• Le asignaremos un director de proyecto que le guiará durante todo el proceso de concesión de licencia ante el ČNB.
• Elaboraremos íntegramente la solicitud de licencia y todos sus anexos.
• Prepararemos, en particular, el estatuto del fondo con la estrategia de inversión completa, la documentación contractual con los clientes, el contrato con el inversor, la documentación en materia de RGPD y las medidas contra el blanqueo de capitales (AML/CFT).
• Nos encargaremos de la externalización (outsourcing) de compliance, gestión de riesgos y auditoría interna.

¿Cuánto tiempo se tarda en obtener la licencia?

• La elaboración de la solicitud completa de licencia lleva de 1 a 2 meses.
• El procedimiento de concesión de licencia ante el ČNB suele durar de 1 a 6 meses.

¿Qué necesitaremos de usted?

• Información sobre la estrategia de inversión, el grupo objetivo y los principales indicadores financieros del proyecto.
• Información sobre las personas de dirección y sobre los fundadores del fondo.

¿Cuál es el precio de la tramitación de la licencia?

El precio depende de la complejidad y del alcance previsto de la licencia. Tras una consulta inicial le prepararemos una oferta por escrito a medida.

Referencias

Contactos clave

Zuzana Stuchlíková

Maxim Obuchov