Empresa de servicios de inversión

¿Quién necesita la licencia?

La licencia de empresa de servicios de inversión es necesaria para la prestación de la mayoría de los servicios de inversión, incluidas la recepción y transmisión de órdenes relativas a instrumentos de inversión, la ejecución de órdenes relativas a instrumentos de inversión por cuenta de clientes, la negociación en instrumentos de inversión por cuenta propia, la gestión de los activos de clientes (wealth management) o el asesoramiento en materia de inversión.

Distinguimos varias categorías de empresas de servicios de inversión:

• empresas de servicios de inversión con licencia plena y posibilidad de recibir activos de clientes (capital inicial de 730 000 EUR),
• empresas de servicios de inversión con licencia limitada y posibilidad de recibir activos de clientes (capital inicial de 125 000 EUR),
• empresas de servicios de inversión sin posibilidad de recibir activos de clientes (capital inicial de 50 000 EUR).

Entre los titulares de una licencia del ČNB como empresa de servicios de inversión se encuentran, por ejemplo, WOOD & Company, Patria Finance o RSJ.

Nuestras referencias

Entre nuestros clientes en el ámbito de los servicios de inversión figuran, por ejemplo, Max Invest o Moder Wealth Management.

¿Por qué elegir nuestro despacho de abogados?

• Hemos tramitado ya decenas de licencias o registros del ČNB en el ámbito de los servicios financieros.
• Nos ocupamos a diario de la tramitación de licencias del ČNB.
• Mantenemos un contacto estrecho con los empleados del ČNB y conocemos al detalle el procedimiento de concesión de licencias, incluidas sus reglas y costumbres no escritas.
• Guiamos a nuestros clientes de forma eficiente a lo largo de todo el procedimiento de concesión de licencia ante el ČNB.
• A continuación, les ofrecemos servicios integrales en materia de compliance, AML, gestión de riesgos (en particular, riesgos operativos), auditoría interna, reporting al ČNB y contabilidad.

¿Cómo se desarrolla la colaboración en el procedimiento de concesión de licencia?

• Le asignaremos un director de proyecto que le guiará durante todo el proceso de concesión de licencia ante el ČNB.
• Elaboraremos íntegramente la solicitud de licencia y todos sus anexos.
• Prepararemos, en particular, el plan de negocio, incluidas las proyecciones financieras, el cálculo de la adecuación de capital y un conjunto completo de normas internas, incluidas las medidas contra el blanqueo de capitales (AML/CFT).
• Nos encargaremos de la externalización (outsourcing) de compliance, gestión de riesgos y auditoría interna.

¿Cuánto tiempo se tarda en obtener la licencia?

• La elaboración de la solicitud completa de licencia lleva de 1 a 2 meses.
• El procedimiento de concesión de licencia ante el ČNB suele durar de 3 a 6 meses.

¿Qué necesitaremos de usted?

• Documentación para la preparación del plan de negocio: información sobre los servicios previstos, el grupo objetivo y los principales indicadores financieros del proyecto.
• Información sobre las personas de dirección y sobre las personas con participación cualificada, hasta el titular real final.
• Acreditación del origen del capital inicial por importe de 50 000 a 730 000 EUR.

¿Cuál es el precio de la tramitación de la licencia?

El precio depende de la complejidad y del alcance previsto de la licencia. Tras una consulta inicial le prepararemos una oferta por escrito a medida.

Referencias

Contactos clave

Zuzana Stuchlíková

Maxim Obuchov