Licencias del ČNB

Banca y finanzas

Mercados de capitales

Nuestro despacho de abogados se especializa en derecho financiero y en la tramitación de licencias (registros, autorizaciones) en el ámbito del mercado financiero ante el Banco Nacional Checo (ČNB). Contamos con muchos años de experiencia en derecho financiero y en la tramitación de licencias, adquirida en los departamentos especializados de destacados despachos de abogados extranjeros y checos, y también como asesores jurídicos internos de empresas que operan en el ámbito de los servicios financieros.

¿Por qué elegir nuestro despacho de abogados?

Hemos tramitado ya decenas de licencias o registros del ČNB en el ámbito de los servicios financieros.
Nos ocupamos a diario de la tramitación de licencias del ČNB.
Mantenemos un contacto estrecho con los empleados del ČNB y conocemos al detalle el procedimiento de concesión de licencias, incluidas sus reglas y costumbres no escritas.
Guiamos a nuestros clientes de forma eficiente a lo largo de todo el procedimiento de concesión de licencia ante el ČNB.
A continuación, les ofrecemos servicios integrales en materia de compliance, AML, gestión de riesgos (en particular, riesgos operativos), auditoría interna, reporting al ČNB y contabilidad.

Tramitamos licencias del ČNB en los siguientes ámbitos

Créditos al consumo

Proveedor no bancario de créditos al consumo

Servicios de inversión

Servicios de pago y dinero electrónico

Actividad de casa de cambio

Casa de cambio

Criptomonedas – MiCA

Financiación participativa (crowdfunding)

Proveedor de servicios de financiación participativa (crowdfunding)

Fondos de inversión

Bonos y obligaciones

Emisión de bonos

Documentación de licencia ante el ČNB

En el marco de los procedimientos de concesión de licencia, en estrecha colaboración con el cliente, preparamos por lo general la siguiente documentación para la obtención de la licencia del ČNB:

Plan de negocio
Sistema de gestión de riesgos, incluida la adecuación de capital
Sistema de control interno
Medidas contra el blanqueo de capitales (AML/CFT)

Servicios integrales tras la obtención de la licencia del ČNB

Una vez obtenida la licencia del ČNB, prestamos a nuestros clientes los siguientes servicios:

Modelos de documentos contractuales, en particular condiciones generales y documentación contractual con los clientes
Normativa interna
Compliance
Medidas contra el blanqueo de capitales (AML/CFT)
Gestión de riesgos (en particular, riesgos operativos)
Auditoría interna

En colaboración con asesores fiscales y contables, nos encargamos además de:

La llevanza de la contabilidad, incluida la contabilidad de las entidades financieras conforme al Decreto n.º 501/2002 Rec.
El reporting y la presentación de información y estados al ČNB

Derecho financiero. Mercados de capitales

Los abogados del despacho Stuchlíková & Partners cuentan con una amplia experiencia en derecho financiero, banca y mercados de capitales.

Nuestros abogados han asesorado a bancos nacionales y extranjeros, fondos de inversión colectiva, fondos de pensiones, aseguradoras, empresas de servicios de inversión, emisores de valores y otras entidades financieras.

Banca

Los servicios de nuestro despacho Stuchlíková & Partners en el ámbito bancario comprenden:

estructuración de financiaciones, créditos y préstamos, incluida la preparación y negociación del Term Sheet y de los contratos de mandato
preparación y negociación de la documentación de crédito y de garantías para todo tipo de créditos, incluida la financiación de adquisiciones, la financiación de exportaciones o la financiación sindicada
refinanciación del endeudamiento existente, liberación de los instrumentos de garantía vigentes
revisiones jurídicas (due diligence) para acreedores y deudores
preparación de productos bancarios corporativos y de consumo (incluidos créditos, depósitos en custodia y productos de inversión)

Inversión colectiva

Nuestros abogados cuentan con una amplia experiencia en el ámbito de la inversión colectiva:

constitución de fondos de inversión colectiva y preparación de la documentación societaria necesaria
diseño de las estructuras de propiedad de sociedades y fondos (con fines de financiación y fiscales)
preparación y negociación de contratos con el banco de contacto, contratos de depositaría, contratos de gestión y contratos de distribución
representación en los procedimientos tramitados ante el Banco Nacional Checo

Regulación de los mercados de capitales

En el ámbito de la regulación de los mercados de capitales, el despacho Stuchlíková & Partners presta los siguientes servicios:

elaboración de cuestionarios regulatorios sobre las más diversas cuestiones regulatorias en el ámbito de los mercados de capitales
control de la conformidad de los materiales de marketing y de los manuales de ventas con los requisitos regulatorios
oferta pública o privada de valores y otros instrumentos financieros
asesoramiento relacionado con la negociación de derivados y productos financieros estructurados
representación en los procedimientos tramitados ante el Banco Nacional Checo y el Ministerio de Hacienda
implantación de los nuevos requisitos regulatorios en los procesos internos de las entidades financieras (MiFID)
ofertas públicas de adquisición obligatorias, derecho de compra forzosa de acciones por el accionista mayoritario (squeeze-out)
admisión a cotización de instrumentos de inversión o exclusión de negociación en el mercado de instrumentos de inversión
elaboración de normas para evitar la manipulación del mercado de capitales (insider dealing)

Referencias

Contactos clave

Zuzana Stuchlíková

Maxim Obuchov

Si le interesan nuestros servicios o desea más información, no dude en contactarnos para concertar una consulta.

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