Autorización como empresa de servicios de inversión: representamos a dos solicitantes ante el ČNB

Actualmente representamos ante el Banco Nacional Checo (ČNB) a dos solicitantes de autorización como empresa de servicios de inversión.

El procedimiento de autorización de una empresa de servicios de inversión es uno de los más extensos ante el ČNB. La solicitud tiene cientos de páginas y el ČNB pregunta por todo: quién es el propietario de la empresa, quién la dirige, cómo obtiene sus ingresos, cómo controla los riesgos, cómo protege los datos de sus clientes y qué ocurre si se caen los sistemas. En este momento llevamos dos procedimientos de este tipo en paralelo.

Lo que preparamos para nuestros clientes: el plan de negocio y las proyecciones financieras, la estructura organizativa, el conjunto completo de normativa interna conforme a MiFID (desde las normas de conducta con los clientes hasta los conflictos de intereses), la documentación sobre resiliencia operativa conforme a DORA, el sistema de políticas y procedimientos internos en materia de AML, la documentación relativa a los directivos y a los titulares de participaciones cualificadas, incluidos sus currículos y los documentos que acreditan la ausencia de antecedentes penales, los poderes de representación para el procedimiento, los certificados de que no existen litigios judiciales ni procedimientos de ejecución forzosa en curso y, por último, la propia solicitud con sus anexos. Durante el procedimiento nos comunicamos con el ČNB, respondemos a sus requerimientos y aportamos lo que el regulador solicite.

Una vez concedida la autorización, prestamos también a nuestros clientes servicios de departamento jurídico y desempeñamos las funciones de compliance, auditoría interna y AML.

Contáctenos en info@stuchlikova.com.