Wertpapierfirma

Wer benötigt die Lizenz?

Die Lizenz als Wertpapierfirma (Wertpapierhändler, OCP) wird für die Erbringung der meisten Wertpapierdienstleistungen benötigt, darunter die Annahme und Weiterleitung von Aufträgen über Finanzinstrumente, die Ausführung von Aufträgen über Finanzinstrumente für Rechnung von Kunden, der Handel mit Finanzinstrumenten auf eigene Rechnung, die Verwaltung von Kundenvermögen (Wealth Management) oder die Anlageberatung.

Wir unterscheiden mehrere Kategorien von Wertpapierfirmen:

• Wertpapierfirma mit vollständiger Lizenz und der Möglichkeit, Kundenvermögen entgegenzunehmen (Anfangskapital 730.000 EUR),
• Wertpapierfirma mit eingeschränkter Lizenz und der Möglichkeit, Kundenvermögen entgegenzunehmen (Anfangskapital 125.000 EUR),
• Wertpapierfirma ohne die Möglichkeit, Kundenvermögen entgegenzunehmen (Anfangskapital 50.000 EUR).

Inhaber einer ČNB-Lizenz als Wertpapierfirma (OCP) sind beispielsweise WOOD & Company, Patria Finance oder RSJ.

Unsere Referenzen

Zu unseren Mandanten im Bereich Anlagedienstleistungen zählen beispielsweise Max Invest oder Moder Wealth Management.

Warum unsere Kanzlei?

• Wir haben bereits Dutzende ČNB-Lizenzen und -Registrierungen im Bereich Finanzdienstleistungen erwirkt.
• Mit ČNB-Lizenzverfahren befassen wir uns täglich.
• Wir stehen in engem Kontakt mit den Mitarbeitern der ČNB und kennen das Lizenzverfahren im Detail, einschließlich der ungeschriebenen Regeln und Gepflogenheiten.
• Wir führen unsere Mandanten effizient durch das gesamte Lizenzverfahren bei der ČNB.
• Anschließend übernehmen wir umfassende Leistungen in den Bereichen Compliance, AML, Risikomanagement (insbesondere operationelle Risiken), interne Revision, ČNB-Reporting und Buchführung.

Wie läuft die Zusammenarbeit im Lizenzverfahren ab?

• Wir stellen Ihnen einen Projektmanager zur Seite, der Sie durch das gesamte Lizenzverfahren bei der ČNB führt.
• Wir erstellen den vollständigen Lizenzantrag samt allen Anlagen.
• Wir erarbeiten insbesondere den Geschäftsplan einschließlich Finanzprognosen, die Berechnung der Kapitaladäquanz sowie ein vollständiges Set interner Richtlinien, einschließlich der Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML/CFT).
• Wir sorgen für das Outsourcing von Compliance, Risikomanagement und interner Revision.

Wie lange dauert die Erteilung der Lizenz?

• Die Erstellung des vollständigen Lizenzantrags dauert 1 bis 2 Monate.
• Das Lizenzverfahren bei der ČNB dauert in der Regel 3 bis 6 Monate.

Was benötigen wir dafür von Ihnen?

• Unterlagen für die Erstellung des Geschäftsplans – Informationen zu den geplanten Dienstleistungen, zur Zielgruppe und zu den grundlegenden Finanzkennzahlen des Projekts.
• Informationen zu den Geschäftsleitern und zu den Inhabern einer qualifizierten Beteiligung bis hin zum wirtschaftlich Berechtigten.
• Nachweis der Herkunft des Anfangskapitals in Höhe von 50.000 bis 730.000 EUR.

Wie hoch sind die Kosten für die Erwirkung der Lizenz?

Die Kosten hängen von der Komplexität und dem geplanten Umfang der Lizenz ab. Nach einer unverbindlichen Erstberatung erstellen wir Ihnen ein maßgeschneidertes schriftliches Angebot.

Referenzen

Ansprechpartner

Zuzana Stuchlíková

Maxim Obuchov