Investmentgesellschaft

Wer benötigt die Lizenz?

Die Erlaubnis zur Tätigkeit als Investmentgesellschaft wird benötigt für:

• die Verwaltung (Portfoliomanagement) oder
• die Durchführung der Administration

von Investmentfonds oder ausländischen Investmentfonds.

Wir unterscheiden mehrere Kategorien von Investmentgesellschaften:

• nach der Höhe des verwalteten Vermögens:

  • ohne Berechtigung zur Überschreitung des maßgeblichen Grenzwerts, wobei der Wert des Vermögens in den verwalteten Fonds den Betrag von 100 Mio. EUR bzw. 500 Mio. EUR nicht überschreiten darf, sofern das Vermögen nicht unter Einsatz von Hebelwirkung erworben wurde und eine Auszahlung des Vermögens an die Anleger nicht früher als 5 Jahre nach dessen Ansammlung erfolgen kann, und
  • mit Berechtigung zur Überschreitung des maßgeblichen Grenzwerts, oder

• nach den Arten der verwalteten Fonds:

  • berechtigt zur Verwaltung von Standardfonds und Spezialfonds, und
  • berechtigt ausschließlich zur Verwaltung von Fonds qualifizierter Anleger (FKI).

In der Praxis begegnen uns am häufigsten die Verwaltung und die Administration von Fonds qualifizierter Anleger (FKI) in der Form einer SICAV.

Inhaber einer ČNB-Lizenz als Investmentgesellschaft sind beispielsweise REICO, Conseq oder Avant.

Warum unsere Kanzlei?

• Wir haben bereits Dutzende ČNB-Lizenzen und -Registrierungen im Bereich Finanzdienstleistungen erwirkt.
• Mit ČNB-Lizenzverfahren befassen wir uns täglich.
• Wir stehen in engem Kontakt mit den Mitarbeitern der ČNB und kennen das Lizenzverfahren im Detail, einschließlich der ungeschriebenen Regeln und Gepflogenheiten.
• Wir führen unsere Mandanten effizient durch das gesamte Lizenzverfahren bei der ČNB.
• Anschließend übernehmen wir umfassende Leistungen in den Bereichen Compliance, AML, Risikomanagement (insbesondere operationelle Risiken), interne Revision, ČNB-Reporting und Buchführung.

Wie läuft die Zusammenarbeit im Lizenzverfahren ab?

• Wir stellen Ihnen einen Projektmanager zur Seite, der Sie durch das gesamte Lizenzverfahren bei der ČNB führt.
• Wir erstellen den vollständigen Lizenzantrag samt allen Anlagen.
• Wir erarbeiten insbesondere den Geschäftsplan einschließlich Finanzprognosen, die Berechnung der Kapitaladäquanz sowie ein vollständiges Set interner Richtlinien, einschließlich der Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML/CFT).
• Wir sorgen für das Outsourcing von Compliance, Risikomanagement und interner Revision.

Wie lange dauert die Erteilung der Lizenz?

• Die Erstellung des vollständigen Lizenzantrags dauert 1 bis 2 Monate.
• Das Lizenzverfahren bei der ČNB dauert in der Regel 3 bis 6 Monate.

Was benötigen wir dafür von Ihnen?

• Unterlagen für die Erstellung des Geschäftsplans – Informationen dazu, welche Arten von Investmentfonds Sie verwalten möchten, zur Zielgruppe und zu den grundlegenden Finanzkennzahlen des Projekts.
• Informationen zu den Geschäftsleitern und zu den Inhabern einer qualifizierten Beteiligung bis hin zum wirtschaftlich Berechtigten.
• Nachweis der Herkunft des Anfangskapitals in Höhe von 50.000 oder 125.000 EUR.

Wie hoch sind die Kosten für die Erwirkung der Lizenz?

Die Kosten hängen von der Komplexität und dem geplanten Umfang der Lizenz ab. Nach einer unverbindlichen Erstberatung erstellen wir Ihnen ein maßgeschneidertes schriftliches Angebot.

Referenzen

Ansprechpartner

Zuzana Stuchlíková

Maxim Obuchov