ČNB-Lizenzen

Unsere Kanzlei ist auf Finanzrecht und auf die Erlangung von Lizenzen (Registrierungen, Genehmigungen) im Bereich des Finanzmarktes bei der Tschechischen Nationalbank (ČNB) spezialisiert.

Unsere Rechtsanwälte verfügen über langjährige Erfahrung im Finanzrecht und bei der Erlangung von Lizenzen, sowohl aus den spezialisierten Abteilungen führender ausländischer und tschechischer Rechtsanwaltskanzleien als auch als Inhouse-Juristen von Unternehmen, die im Bereich der Finanzdienstleistungen tätig sind.

Warum unsere Kanzlei

  • Wir haben bereits Dutzende ČNB-Lizenzen / -Registrierungen im Bereich der Finanzdienstleistungen erwirkt.
  • Mit der Erlangung von ČNB-Lizenzen befassen wir uns täglich.
  • Wir stehen in engem Kontakt mit den Mitarbeitern der ČNB und kennen das Lizenzverfahren im Detail, einschließlich der ungeschriebenen Regeln und Gepflogenheiten.
  • Wir führen unsere Mandanten effizient durch das gesamte Lizenzverfahren bei der ČNB.
  • Anschließend sorgen wir für umfassende Leistungen in den Bereichen Compliance, AML, Risikomanagement (insbesondere operationelle Risiken), interne Revision, ČNB-Berichtswesen und Buchführung.

ČNB-Lizenzen erwirken wir in den folgenden Bereichen

Zahlungsdienste und Ausgabe von E-Geld

  • Kleiner Zahlungsdienstleister
  • Kleiner E-Geld-Emittent
  • Zahlungsinstitut
  • E-Geld-Institut
  • Beauftragter Vertreter eines Zahlungsdienstleisters

Verbraucherkredite

  • Nichtbanken-Anbieter von Verbraucherkrediten
  • Vermittler von Verbraucherkrediten
  • Gebundener Vertreter

Wertpapierhändler, Anlagevermittler

  • Wertpapierhändler
  • Anlagevermittler

Versicherungen, Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen

  • Versicherungsvermittler
  • Gebundener Vertreter

Kollektive Anlagen, Investmentgesellschaften und Investmentfonds

  • Investmentfonds
  • Ausländischer Investmentfonds
  • Alternativer Fonds nach § 15 ZISIF

Pensionsgesellschaften und Pensionsfonds

  • Pensionsgesellschaft

Wechselstuben, Anbieter von Devisenwechseldienstleistungen

  • Wechselstube

Lizenzdokumentation für die ČNB

Im Rahmen der Lizenzverfahren erstellen wir in enger Zusammenarbeit mit dem Mandanten in der Regel die folgende Dokumentation für die Erlangung einer ČNB-Lizenz:

  • Geschäftsplan
  • Risikomanagementsystem, einschließlich Kapitaladäquanz
  • Internes Kontrollsystem
  • Maßnahmen gegen Geldwäsche (AML/CFT)

Umfassende Leistungen nach Erhalt der ČNB-Lizenz

Im Anschluss an die Erlangung der ČNB-Lizenz erbringen wir für unsere Mandanten die folgenden Leistungen:

  • Mustervertragsdokumente, insbesondere Allgemeine Geschäftsbedingungen und Vertragsdokumentation für Kunden
  • Interne Vorschriften
  • Compliance
  • Maßnahmen gegen Geldwäsche (AML/CFT)
  • Risikomanagement (insbesondere operationelle Risiken)
  • Interne Revision

In Zusammenarbeit mit Steuer- und Buchhaltungsberatern sorgen wir darüber hinaus für:

  • Buchführung, einschließlich der Buchführung für Finanzinstitute gemäß der Verordnung Nr. 501/2002 Slg.
  • Berichtswesen und Vorlage von Informationen und Meldungen an die ČNB

Wenn Sie an unseren Leistungen interessiert sind oder weitere Informationen wünschen, zögern Sie nicht, uns zu kontaktieren und einen unverbindlichen Termin zu vereinbaren.