Zulassung als Wertpapierfirma: Wir vertreten zwei Antragsteller vor der ČNB

Derzeit vertreten wir zwei Antragsteller im Verfahren auf Zulassung als Wertpapierfirma vor der Tschechischen Nationalbank (ČNB).

Das Zulassungsverfahren für Wertpapierfirmen gehört zu den umfangreichsten Verfahren vor der ČNB. Der Antrag umfasst Hunderte von Seiten, und die ČNB fragt nach allem: wem das Unternehmen gehört, wer es leitet, womit es Geld verdient, wie es Risiken überwacht, wie es die Daten seiner Kunden schützt und was passiert, wenn die Systeme ausfallen. Gerade begleiten wir zwei solche Verfahren parallel.

Für unsere Mandanten erstellen wir: den Geschäftsplan und die Finanzprognosen, die Organisationsstruktur, ein vollständiges Set interner Vorschriften nach MiFID (von den Regeln für den Umgang mit Kunden bis zu Interessenkonflikten), die Dokumentation zur operationalen Resilienz nach DORA, das System interner Grundsätze nach den AML-Vorschriften, die Unterlagen zu den Personen in Leitungsfunktionen und den Inhabern qualifizierter Beteiligungen einschließlich Lebensläufen und Nachweisen der Unbescholtenheit, Vollmachten für das Verfahren, Bestätigungen, dass keine Rechtsstreitigkeiten oder Zwangsvollstreckungsverfahren anhängig sind, und schließlich den eigentlichen Antrag samt Anlagen. Während des Verfahrens kommunizieren wir dann mit der ČNB, beantworten ihre Aufforderungen und reichen nach, was die Aufsichtsbehörde verlangt.

Nach Erteilung der Zulassung übernehmen wir für unsere Mandanten auch die Aufgaben einer Rechtsabteilung sowie die Compliance-Funktion, die interne Revision und die AML-Funktion.

Kontaktieren Sie uns unter info@stuchlikova.com.