Licence obchodníka s cennými papíry: zastupujeme dva žadatele u ČNB

Aktuálně zastupujeme dva žadatele o licenci obchodníka s cennými papíry u ČNB.

Řízení o licenci obchodníka s cennými papíry patří k nejrozsáhlejším řízením před ČNB. Žádost má stovky stran a ČNB se ptá na všechno: kdo firmu vlastní, kdo ji řídí, jak vydělává, jak hlídá rizika, jak chrání data klientů a co se stane, když spadnou systémy. Právě teď vedeme dvě taková řízení souběžně.

Co pro klienty připravujeme: obchodní plán a finanční projekce, organizační strukturu, kompletní sadu vnitřních předpisů podle MiFID (od pravidel jednání se zákazníky po střety zájmů), dokumentaci k provozní odolnosti podle DORA, systém vnitřních zásad podle AML, podklady k vedoucím osobám a osobám s kvalifikovanou účastí včetně životopisů a dokladů o bezúhonnosti, plné moci pro řízení, potvrzení o tom, že nejsou vedeny soudní spory ani exekuce, a nakonec samotnou žádost a její přílohy. V průběhu řízení pak komunikujeme s ČNB, odpovídáme na výzvy a doplňujeme, co regulátor požaduje.

Po udělení licence pro klienty zajišťujeme i služby právního oddělení a výkon funkcí compliance, vnitřního auditu a AML.

Ozvěte se nám na info@stuchlikova.com.